LETTERA CONGIUNTA IVASS/BANKIT SUI PRODOTTI ABBINATI AI FINANZIAMENTI - Audit sul presidio del rischio di condotta
Materiale presentato nel corso del webinar LETTERA CONGIUNTA IVASS/BANKIT SUI PRODOTTI ABBINATI AI FINANZIAMENTI - Audit sul presidio del rischio di condotta del 19 novembre 2020.
Presentazione
LETTERA CONGIUNTA IVASS/BANKIT SUI PRODOTTI ABBINATI AI FINANZIAMENTI - Audit sul presidio del rischio di condotta
Paper "L'OVERALL OPINION come strumento di comunicazione strategica per le organizzazioni"
Paper realizzato dal Comitato Governance & Knowledge Development di AIIA con la straordinaria partecipazione di professionisti di Banca d’Italia e del contributo scientifico del Prof. Carlo Regoliosi - Università degli Studi Roma Tre, presentato nel corso del webinar "OVERALL OPINION: uno strumento di comunicazione strategica per le organizzazioni" del 28 gennaio 2021."Cos’è l’Overall Opinion e quali sono le ragioni per esprimere un così impegnativo giudizio complessivo sul sistema dei controlli interni e di gestione dei rischi di un’organizzazione? Quali sono i soggetti in vario modo interessati a tale giudizio, quali i fattori che possono influenzarne la portata? Quali ingredienti sono necessari perché l’Opinion possa esplicare al meglio le sue funzioni? Quale ruolo può o deve svolgere l’Internal Audit in tale processo?"
Paper
Riservato ai sociPaper "L'OVERALL OPINION come strumento di comunicazione strategica per le organizzazioni"
L’INTRODUZIONE DEI DELITTI DI CONTRABBANDO NEL D.LGS. 231/01
Documento presentato nel corso del webinar L’INTRODUZIONE DEI DELITTI DI CONTRABBANDO NEL D.LGS. 231/01 dell'Osservatorio Normativo & Compliance, tenutosi il 22 marzo 2021.Il D.Lgs. n. 231/2001 ha introdotto nel nostro ordinamento la ‘responsabilità amministrativa degli enti’ al fine di sanzionare gli enti per la realizzazione di condotte penalmente rilevanti poste in essere da: i) persone che rivestono funzioni di rappresentanza, di amministrazione o di direzione dell'ente o di una sua unità organizzativa dotata di autonomia finanziaria e funzionale nonché da persone che esercitano, anche di fatto, la gestione e il controllo dello stesso (c.d. soggetti apicali); ii) da persone sottoposte alla direzione o alla vigilanza di uno dei soggetti di cui al punto precedente.
Presentazione
Riservato ai sociL’INTRODUZIONE DEI DELITTI DI CONTRABBANDO NEL D.LGS. 231/01
La cultura della Compliance e dell'Etica
Documento presentato nel corso del primo appuntamento delle Pillole di Whistleblowing 2021, programma in collaborazione con EQS Group, del 15 aprile 2021.
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LA PROCEDURA DI PRESENTAZIONE DEI RECLAMI: le novità introdotte dal Provvedimento IVASS n. 97/2020
Presentazione a supporto del dibattito sviluppatosi nel corso dell'appuntamento Knowledge Hub dell'11 maggio 2021 dedicato a CAE e RIA del Settore Assicurativo.
Presentazione
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Come redigere una policy aziendale efficace e compliant
Documento presentato nel corso del terzo appuntamento Pillole di Whistleblowing - Come redigere una policy aziendale efficace e compliant organizzato in collaborazione con EQS Group il 16 settembre 2021.
Presentazione
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Gli impatti del Covid-19 sul Settore Assicurativo
Documento di ricerca presentato nel corso del webinar "Gli impatti del Covid-19 sul Settore Assicurativo" del 3 febbraio 2021, organizzato dal Comitato Assicurativo.
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PILLOLE DI WHISTLEBLOWING - La comunicazione con i whistleblower e la gestione dei casi_presentazione
Documento presentato in occasione del webinar "PILLOLE DI WHISTLEBLOWING - La comunicazione con i whistleblower e la gestione dei casi" tenutosi lo scorso 30 novembre, in collaborazione con EQS Group.
Presentazione
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Nuove prospettive di Auditing in ambito Data Protection
CONVEGNO NAZIONALE 2021- SESSIONI PARALLELENuove prospettive di Auditing in ambito Data ProtectionBDO
Presentazione
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La Direttiva UE sul Whistleblowing
CONVEGNO NAZIONALE 2021- SESSIONI PARALLELELa Direttiva UE sul WhistleblowingEQS GROUP
Presentazione
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